03.100 A 02 团体标准 T/ISC 0023—2023 信息通信及互联网行业 企业合规管理体系指南 Guidelines for Compliance Management System of Information and Communicational and Internet Enterprises (发布稿) 2023-03-02 发布 2023-03-02 实施 中国互联网协会 发布 T/ISC 0023—2023 目 录 前言. ..III 引言. .IV 范围. 2规范性引用文件， 3术语和定义 4合规原则.… 4. 1 全面性原则， 4. 2 有效性原则. 4. 3 独立性原则. 4. 4 动态性原则. 4. 5 可查证原则. 5合规管理组织体系. 5. 1 组织体系设立原则 5. 2 组织体系与职责 5. 3 合规管理沟通与协作 合规风险评估与应对 6. 1 合规风险评估目的. 6. 2 合规风险评估团队组建 6.3 风险识别.. 6. 4 合规风险应对. 6.5 合规风险评估周期 信息通信及互联网企业合规管理重点. 7. 1 合规管理重点领域 7.1.1合规管理重点领域整体要求 7.1.2采购管理 7.1.3 网络安全合规 7.1.4数据安全与管理 1.7 7.1.5个人信息保护 19 7.1.6 出口管制 21 7. 1. 7 移动互联网应用程序（APP） 26 7. 1.8 反洗钱/反恐怖融资 27 7. 1. 9 第三方/供应链管理 32 7.1.10反腐败 33 7.1.11反垄断 41 7.1.12反不正当竞争 46 7.1.13知识产权 49 7.1.14广告合规 51 7.1.14.1平台广告合规 51 7.1.14.2企业自行发布广告合规 54 7.1.15内容合规 55 7.1.16网络游戏合规 57 7.1.17算法合规. 60 7. 2 合规管理重点人员. 61 8合规管理制度建设. I T/ISC 0023—2023 8.1合规管理制度体系 62 8.2合规方针 62 8.3合规行为规范. 62 8.4合规管理基本制度 62 8.5合规管理专项制度 62 8.6合规管理操作流程和指引 62 9合规培训 9.1定期开展合规培训. 9.2合规培训的内容与测试 63 10举报 10.1举报机制. 63 10.2举报渠道. 63 10.3举报人保护， 63 11合规调查. .63 12合规监督审查与合规报告 .63 12.1合规监督机制 63 12.2合规审查机制. 63 12.3合规监督、审查主体 64 12.4合规管理信息化建设 64 12.5合规报告 64 13绩效考核. 13.1合规绩效考核机制 64 13.2考核奖励.. 64 13.3违规惩戒. 64 14合规管理体系有效性评估 .64 14.1合规管理体系有效性评估机制 64 14.2合规管理体系有效性评估主体 64 14.3合规管理体系有效性评估内容 64 15合规文化 64 16持续改进.. 65 参考文献。 66 II T/ISC 0023—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的规则 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件中使用的任何商品名称均为方便用户而提供的信息，不构成背书。 本文件由中国互联网协会提出并归口 本文件主要起草单位：中国信息通信研究院、小米科技有限责任公司、华为技术有限公司、北京百 度网讯科技有限公司、OPPO广东移动通信有限公司、北京抖音信息服务有限公司、蚂蚁科技集团股份有 限公司、阿里巴巴集团控股有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、中国搜索信息科技股份有限公 司、奇安信科技集团股份有限公司、恒生电子股份有限公司、科大讯飞股份有限公司、宜信惠民投资管 理（北京)有限公司、北京快手科技有限公司、紫光展锐（上海）科技有限公司、北京京东叁佰陆拾度电 子商务有限公司、维沃移动通信有限公司、厦门市美亚柏科信息股份有限公司、北京蜜莱坞网络科技有 限公司、竞技世界（北京）网络技术有限公司、北京来也网络科技有限公司、北京小桔科技有限公司、 广东移动通信有限公司。 本文件主要起草人：李文宇、张夕夜、林中天、陈慧、赵湘、曾令国、张朗、吴昊、游朋、孔宇 杰、包达、杜剑波、何煜炜、冯雨柔、史金城、江松、李肤婧、王洁、吴斌、杨妮、顾伟、鲁艳、胡 海娜、白雅喜、崔倩倩、朱希琳、马兰、安锦程、章燕燕、何永春、刘颖、陈彦文、赵洋、李硕、仇寿 霞、游涛、李梦雪、邱福恩、田喜清、陈一夫、刘文园、赵帅、马可、何佳、徐迪、黄原娇、高俊林、 宋基星、范思睿、谷元坤、吴少卿、王玺龙、许如清、王圣宇、周开辰、李美欣、张贝贝、曹苓、杨扬、 王志强、张向拓、黄河清、刘艳霞、赵永飞、吴彬、王子坤、魏妍妍、任媛媛、陈滢滢、楚、刘宇、 董雪、沈晓东、李瑛、华爽、汪海伦、秦思思、王瑛、欧阳邓亚、王娇妮、潘景燕、范艳伟、李倩、丁 雪萍、黄、李晓红、卢敏聪、宋大鹏、李媛、郝敏、关昊昕、范琦。 III T/ISC 0023—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的规则 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件中使用的任何商品名称均为方便用户而提供的信息，不构成背书。 本文件由中国互联网协会提出并归口 本文件主要起草单位：中国信息通信研究院、小米科技有限责任公司、华为技术有限公司、北京百 度网讯科技有限公司、OPPO广东移动通信有限公司、北京抖音信息服务有限公司、蚂蚁科技集团股份有 限公司、阿里巴巴集团控股有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、中国搜索信息科技股份有限公 司、奇安信科技集团股份有限公司、恒生电子股份有限公司、科大讯飞股份有限公司、宜信惠民投资管 理（北京)有限公司、北京快手科技有限公司、紫光展锐（上海）科技有限公司、北京京东叁佰陆拾度电 子商务有限公司、维沃移动通信有限公司、厦门市美亚柏科信息股份有限公司、北京蜜莱坞网络科技有 限公司、竞技世界（北京）网络技术有限公司、北京来也网络科技有限公司、北京小桔科技有限公司、 广东移动通信有限公司。 本文件主要起草人：李文宇、张夕夜、林中天、陈慧、赵湘、曾令国、张朗、吴昊、游朋、孔宇 杰、包达、杜剑波、何煜炜、冯雨柔、史金城、江松、李肤婧、王洁、吴斌、杨妮、顾伟、鲁艳、胡 海娜、白雅喜、崔倩倩、朱希琳、马兰、安锦程、章燕燕、何永春、刘颖、陈彦文、赵洋、李硕、仇寿 霞、游涛、李梦雪、邱福恩、田喜清、陈一夫、刘文园、赵帅、马可、何佳、徐迪、黄原娇、高俊林、 宋基星、范思睿、谷元坤、吴少卿、王玺龙、许如清、王圣宇、周开辰、李美欣、张贝贝、曹苓、杨扬、 王志强、张向拓、黄河清、刘艳霞、赵永飞、吴彬、王子坤、魏妍妍、任媛媛、陈滢滢、楚、刘宇、 董雪、沈晓东、李瑛、华爽、汪海伦、秦思思、王瑛、欧阳邓亚、王娇妮、潘景燕、范艳伟、李倩、丁 雪萍、黄、李晓红、卢敏聪、宋大鹏、李媛、郝敏、关昊昕、范琦。 III T/ISC 0023—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的规则 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件中使用的任何商品名称均为方便用户而提供的信息，不构成背书。 本文件由中国互联网协会提出并归口 本文件主要起草单位：中国信息通信研究院、小米科技有限责任公司、华为技术有限公司、北京百 度网讯科技有限公司、OPPO广东移动通信有限公司、北京抖音信息服务有限公司、蚂蚁科技集团股份有 限公司、阿里巴巴集团控股有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、中国搜索信息科技股份有限公 司、奇安信科技集团股份有限公司、恒生电子股份有限公司、科大讯飞股份有限公司、宜信惠民投资管 理（北京)有限公司、北京快手科技有限公司、紫光展锐（上海）科技有限公司、北京京东叁佰陆拾度电 子商务有限公司、维沃移动通信有限公司、厦门市美亚柏科信息股份有限公司、北京蜜莱坞网络科技有 限公司、竞技世界（北京）网络技术有限公司、北京来也网络科技有限公司、北京小桔科技有限公司、 广东移动通信有限公司。 本文件主要起草人：李文宇、张夕夜、林中天、陈慧、赵湘、曾令国、张朗、吴昊、游朋、孔宇 杰、包达、杜剑波、何煜炜、冯雨柔、史金城、江松、李肤婧、王洁、吴斌、杨妮、顾伟、鲁艳、胡 海娜、白雅喜、崔倩倩、朱希琳、马兰、安锦程、章燕燕、何永春、刘颖、陈彦文、赵洋、李硕、仇寿 霞、游涛、李梦雪、邱福恩、田喜清、陈一夫、刘文园、赵帅、马可、何佳、徐迪、黄原娇、高俊林、 宋基星、范思睿、谷元坤、吴少卿、王玺龙、许如清、王圣宇、周开辰、李美欣、张贝贝、曹苓、杨扬、 王志强、张向拓、黄河清、刘艳霞、赵永飞、吴彬、王子坤、魏妍妍、任媛媛、陈滢滢、楚、刘宇、 董雪、沈晓东、李瑛、华爽、汪海伦、秦思思、王瑛、欧阳邓亚、王娇妮、潘景燕、范艳伟、李倩、丁 雪萍、黄、李晓红、卢敏聪、宋大鹏、李媛、郝敏、关昊昕、范琦。 III